Investment Executive has run its annual Report Card research series, a project that measures trends and advisory sentiment across the industry, since 1993.

The confidential and anonymous advisor interviews for 2024 began in January. The current focus is retail bank advisors and planners working within the branches of Canada’s Big Six banks. These are predominantly mutual fund advisors with planning credentials. To see last year’s results, read the 2023 Report Card on Banks.

If you want to learn more about the current segment of the market research as well as why and how the project is run, watch the video above and/or read our explainer guide.

English transcript for video

Hi, my name is Katie Keir and I’m the research editor with Investment Executive (IE). I lead the annual Report Card research series that’s been running for more than 30 years, and which gives advisors the chance to confidentially share their industry experiences and needs. The project measures advisor sentiment across several dozen firms in the industry, in the brokerage, dealer and retail-bank channels. Based on confidential and anonymous interviews, we measure key trends, challenges and changes in wealth management.

IE has hired a highly trained research team to conduct the voluntary phone interviews with advisors who meet our criteria, as we do every year. The research calls aren’t media interviews and don’t require compliance approval. You have the choice to be anonymous. We’re in contact with each participant firm’s top leaders, plus communications and compliance departments. This is a long-standing and highly valued project. We encourage interested advisors to reach out to all of us. Your firm can only improve and understand your needs if you’re willing to take part.

The Report Card series isn’t an awards program or contest, and it isn’t a ranking exercise. It doesn’t base inclusion or results on sales activity, revenue or assets. The project is editorial-driven market research that pushes firms to assess and address their own advisors’ concerns and needs about the tools and services with which they’re provided. It’s based on sentiment, aggregate data and uses rigorous methodology. To continue to help firms evolve, we need you — the advisor. We look forward to serving the industry and to hearing all about your professional experiences, confidentially.

French transcript for video

Bonjour, je m’appelle Katie Keir et je suis rédactrice en chef pour les projets de recherche chez Investment Executive (IE). Je dirige l’ensemble de nos enquêtes annuelles de la série Report Card, lesquelles existent depuis plus de 30 ans. Ces sondages donnent aux conseillers la possibilité de partager en toute confidentialité leurs expériences auprès de leur courtier ainsi que leurs besoins au sein de l’industrie financière.

Nos enquêtes permettent d’obtenir l’avis de conseillers qui travaillent au sein de douzaines d’entreprises, plus spécifiquement des courtiers en placement de plein exercice, des courtiers en fonds d’investissement ainsi que des succursales bancaires qui ciblent une clientèle de détail. Sur la base d’entretiens confidentiels, nous mesurons les principales tendances, les défis et les changements dans le domaine du conseil en gestion de patrimoine.

IE a embauché une équipe de recherche hautement qualifiée pour mener les entretiens téléphoniques auprès des conseillers. Ceux-ci se font sur une base volontaire auprès des représentants qui répondent à nos critères, comme nous le faisons chaque année. Les appels de notre équipe d’attachés à la recherche ne sont pas des entretiens avec les médias et donc ne requièrent pas d’approbation de votre service de la conformité. Vous pouvez choisir de répondre au sondage de manière confidentielle.

Nous sommes en contact avec les principaux dirigeants de chaque entreprise participante, ainsi qu’avec leurs services de communication et de conformité. Il s’agit d’un projet de longue date et très apprécié des firmes sondées. Nous encourageons les conseillers qui souhaitent participer à l’étude à nous contacter. Votre entreprise ne pourra s’améliorer et comprendre vos besoins que si vous acceptez de participer à cette étude.

Notre série d’enquêtes Report Card n’est ni un programme de récompenses, ni un concours, ni un exercice de classement. L’inclusion d’une firme ou la publication de ses résultats ne sont pas basées sur son activité commerciale, son chiffre d’affaires ou ses actifs. Il s’agit d’une étude de marché menée par l’équipe éditoriale qui pousse les entreprises à évaluer et à répondre aux préoccupations et aux besoins de leurs propres conseillers en ce qui concerne les outils et les services qui leur sont fournis. Elle est basée sur l’avis des conseillers, publie des données agrégées et utilise une méthodologie rigoureuse. Pour continuer à aider les entreprises à évoluer, nous avons besoin de vous, les conseillers. Nous sommes impatients de continuer d’être utiles au secteur de la gestion de patrimoine et de connaître votre avis sur vos expériences professionnelles, en toute confidentialité.